Ventajas

Beneficios de usar listas restrictivas en la gestión del riesgo reputacional

No considerar estas listas puede generar problemas reputacionales para tu empresa. Es fundamental evaluar los riesgos basándose en la actividad económica, clientes, socios potenciales y colaboradores. Existen diferentes tipos de listas restrictivas, incluyendo:

Listas vinculantes

Listas de sanciones

Listas de personas políticamente expuestas (PEP)

Listas de noticias negativas

Listas propias

Listas de delitos específicos

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Proyectos Completados

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Años de Experiencia

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Desde la gestión de datos hasta la automatización de procesos, las empresas de hoy se enfrentan a un sinfín de retos, Con nuestras soluciones de software empresarial, su empresa aprovecha las ventajas de la tecnología más avanzada y mantiene su negocio en funcionamiento con eficacia.

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Listas Restrictivas

Son bases de datos que contienen información sobre individuos, entidades o países que han sido sancionados, restringidos o prohibidos por organismos gubernamentales o internacionales debido a su participación en actividades ilegales, violaciones de derechos humanos, financiamiento del terrorismo o asociación con organizaciones criminales.

Prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo:

Al consultar estas listas, las organizaciones pueden identificar riesgos potenciales y evitar realizar transacciones con individuos o entidades que podrían estar involucradas en actividades ilícitas.

Cumplimiento normativo:

Muchas jurisdicciones exigen que las organizaciones verifiquen las listas restrictivas como parte de sus obligaciones de cumplimiento con regulaciones contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Protección de la reputación:

La participación en transacciones con individuos o entidades sancionadas puede dañar la reputación de una organización, por lo que consultar las listas restrictivas ayuda a mitigar este riesgo.

Gestión de riesgos:

Las listas restrictivas son una herramienta clave para la gestión de riesgos de las organizaciones, permitiéndoles evaluar y controlar el riesgo de ser utilizadas para fines ilícitos.

Listas de sanciones:

Como la lista OFAC del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos y las listas de sanciones de la ONU y la UE.

Listas de PEP (Personas Expuestas Políticamente):

Incluyen a individuos con cargos públicos que representan un mayor riesgo de corrupción.

Listas de terroristas:

Como las listas de la ONU y la UE que identifican a organizaciones terroristas y sus miembros.

Listas de organizaciones criminales:

Incluyen a organizaciones involucradas en actividades como el narcotráfico, la trata de personas, etc.

Consultar antes y durante la relación:

Verificar las listas restrictivas no solo al inicio de una relación comercial, sino también de forma periódica para detectar cambios.

Definir criterios claros:

Establecer qué listas se consultarán y con qué frecuencia, basándose en la evaluación de riesgos de la organización.

Utilizar tecnología:

Implementar sistemas que permitan automatizar la consulta de las listas y facilitar la identificación de coincidencias.

Leer Más Q & A

Hoja informativa

Las listas restrictivas son una herramienta esencial en la gestión de riesgos de una organización. Ayudan a prevenir transacciones con entidades riesgosas o sancionadas, asegurando el cumplimiento con las regulaciones internacionales, previniendo el financiamiento del terrorismo y el lavado de dinero, y protegiendo la reputación de la empresa. Integrar las listas restrictivas en los procesos de due diligence, mantenerlas actualizadas regularmente, utilizar tecnología para administrarlas eficientemente y capacitar al personal son prácticas clave para maximizar su eficacia.

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LEY ORGÁNICA DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y COMBATE DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS

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¿Qué son las listas restrictivas?

Listas Restrictivas

¿Por qué son importantes las listas restrictivas?

Prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo:

Cumplimiento normativo:

Protección de la reputación:

Gestión de riesgos:

Ejemplos de listas restrictivas:

Listas de sanciones:

Listas de PEP (Personas Expuestas Políticamente):

Listas de terroristas:

Listas de organizaciones criminales:

Recomendaciones para el uso efectivo de las listas restrictivas:

Consultar antes y durante la relación:

Definir criterios claros:

Utilizar tecnología:

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